რა არის AML შესაბამისობის ტესტირება?

2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19

ან AML შესაბამისობა პროგრამა ფოკუსირებული უნდა იყოს შიდა კონტროლსა და სისტემებზე, რომლებსაც ინსტიტუტი იყენებს ფინანსური დანაშაულის აღმოსაჩენად და შესატყობინებლად. პროგრამა უნდა მოიცავდეს ამ კონტროლის რეგულარულ განხილვას, რათა შეფასდეს მათი ეფექტურობა შეხვედრისას შესაბამისობა სტანდარტები.

ამ გზით, რა არის AML შესაბამისობა?

ფირმებმა უნდა შეასრულონ საბანკო საიდუმლოების აქტი და მისი განხორციელება რეგულაციები ( Ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო წესები“). მიზანი AML წესები არის დახმარება საეჭვო ქმედებების გამოვლენაში და მოხსენებაში, მათ შორის ფულის გათეთრებისა და ტერორისტული დაფინანსების ძირითადი დანაშაულებები, როგორიცაა ფასიანი ქაღალდების თაღლითობა და ბაზრის მანიპულირება.

ასევე, რა არის AML-ის 4 საყრდენი? ეფექტურის ოთხი საყრდენია BSA /AML პროგრამა : 1) შიდა პოლიტიკის, პროცედურების და მასთან დაკავშირებული კონტროლის შემუშავება, 2) შესაბამისობის ოფიცრის დანიშვნა, 3) საფუძვლიანი და მუდმივი სასწავლო პროგრამა და 4) შესაბამისობის დამოუკიდებელი განხილვა.

გარდა ამისა, რა არის BSA AML შესაბამისობის 5 საყრდენი?

მრავალი წლის განმავლობაში AML-ის შესაბამისობის პროგრამები აგებული იყო ოთხ საერთაშორისოდ ცნობილ საყრდენზე: შიდა პოლიტიკის, პროცედურების და კონტროლის შემუშავება, AML (BSA) ოფიცრის დანიშვნა, რომელიც პასუხისმგებელია პროგრამა , შესაბამისი სწავლება თანამშრომელთა და დამოუკიდებელი ტესტირება.

რა არის AML აუდიტი?

Ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო : 5 ნაბიჯი ჩასატარებლად აუდიტი რა დამოუკიდებელი AML აუდიტი რეალურად არის ფირმის ტესტი AML პროგრამა. ეს არ არის ფინანსური აუდიტი , არამედ ტესტი იმის გასარკვევად, აქვს თუ არა ფირმას შესაბამისი AML პროგრამა და აკეთებს იმას, რასაც ამბობენ, რომ აკეთებენ.