ვიდეო: რა არის BSA რისკის შეფასება?
2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19
AML რისკის შეფასება არის ძლიერის საფუძველი BSA /AML შესაბამისობის პროგრამა და აი რატომ. ნებისმიერი სიკეთის საფუძველი BSA /AML პროგრამა თქვენი ორგანიზაციისაა რისკის შეფასება . ა რისკის შეფასება გთავაზობთ ინფორმაციას თქვენი ბიზნეს პრაქტიკის შესახებ და გეხმარებათ გაიგოთ დაკავშირებული შესაბამისობა რისკი.
ასევე იკითხა, რა არის BSA რისკი?
ყველა სათემო ბანკს ემუქრება თანდაყოლილი საბანკო საიდუმლოების აქტი / ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო ( BSA /AML) რისკი . ეს თანდაყოლილი რისკი მოდის ბანკის პროდუქტებიდან და სერვისებიდან, კლიენტებიდან და სუბიექტებიდან და გეოგრაფიული მდებარეობებიდან, სადაც დაწესებულება და მისი მომხმარებლები მუშაობენ.
შეიძლება ასევე იკითხოს, რა არის BSA-ს მიზანი? The საბანკო საიდუმლოების აქტი ( BSA ), ასევე ცნობილი როგორც ვალუტისა და უცხოური ტრანზაქციების ანგარიშგების აქტი, არის კანონმდებლობა, რომელიც მიღებულია შეერთებული შტატების კონგრესის მიერ 1970 წელს, რომელიც მოითხოვს აშშ-ს ფინანსურ ინსტიტუტებს ითანამშრომლონ აშშ-ს მთავრობასთან ფულის გათეთრებისა და თაღლითობის საეჭვო შემთხვევებში.
შეიძლება ასევე იკითხოთ, როგორ ატარებთ AML რისკის შეფასებას?
BSA-ს განვითარება/ AML რისკის შეფასება ზოგადად მოიცავს ორ ნაბიჯს: პირველი, დაადგინეთ კონკრეტული რისკი ბანკისთვის უნიკალური კატეგორიები (ანუ პროდუქტები, მომსახურება, კლიენტები, სუბიექტები, ტრანზაქციები და გეოგრაფიული მდებარეობა); და მეორე, ქცევა გამოვლენილი მონაცემების უფრო დეტალური ანალიზი უკეთესად შეაფასეთ The
რა არის BSA-ს ოთხი საყრდენი?
ეფექტური BSA/AML ოთხი საყრდენია პროგრამა : 1) შიდა პოლიტიკის, პროცედურების და მასთან დაკავშირებული კონტროლის შემუშავება, 2) შესაბამისობის ოფიცრის დანიშვნა, 3) საფუძვლიანი და მუდმივი სასწავლო პროგრამა და 4) შესაბამისობის დამოუკიდებელი განხილვა.
გირჩევთ:
რა არის რისკის შეფასება პროგრამული უზრუნველყოფის პროექტის მენეჯმენტში?
რისკის შეფასება. თითოეული პროექტი მოიცავს რაიმე სახის რისკს. როდესაც ვაფასებთ და ვგეგმავთ პროექტს, ჩვენ შეშფოთებულნი ვართ პროექტის მიერ მისი მიზნების შეუსრულებლობის რისკით. მე –8 თავში ჩვენ განვიხილავთ პროგრამული სისტემის შემუშავების დროს რისკის ანალიზისა და მინიმიზაციის გზებს
რა არის რისკის შეფასება ბუღალტერიაში?
რისკის შეფასება არის ორგანიზაციის საქმიანობისა და ინვესტიციების განხილვის პრაქტიკა ზარალის ალბათობის დასადგენად. მას შეუძლია გადაწყვიტოს განახორციელოს ახალი ინვესტიცია თუ გაყიდოს არსებული ინვესტიცია. მას შეუძლია განსაზღვროს რა ქმედებები უნდა მიიღოს გარკვეული რისკების შესამცირებლად
რა არის ეკოლოგიური რისკის შეფასება?
ეკოლოგიური რისკის შეფასება (ERA) ტარდება ფიზიკური ან ქიმიური სტრესორების ზემოქმედების შედეგად არასასურველი ეკოლოგიური ზემოქმედების ალბათობის შესაფასებლად. ეს სტრესორები განისაზღვრება, როგორც ნებისმიერი ბიოლოგიური, ფიზიკური ან ქიმიური ფაქტორი, რომელიც იწვევს არასასურველ რეაქციებს გარემოში
რა არის ოქტავის რისკის შეფასება?
OCTAVE არის რისკის შეფასების მეთოდოლოგია ინფორმაციის უსაფრთხოების რისკების იდენტიფიცირების, მართვისა და შეფასების მიზნით. ეს მეთოდოლოგია ემსახურება ორგანიზაციას დახმარებას: განავითაროს რისკების შეფასების თვისებრივი კრიტერიუმები, რომლებიც აღწერს ორგანიზაციის საოპერაციო რისკის ტოლერანტობას
რა არის რისკის შეფასება აუდიტის დროს?
რისკის შეფასება აუდიტის საფუძველია. აუდიტის რისკის შეფასების პროცედურები ტარდება თქვენი კომპანიისა და მისი გარემოს, მათ შორის თქვენი კომპანიის შიდა კონტროლის, ფინანსური ანგარიშგების არსებითი შეცდომის რისკების იდენტიფიცირებისთვის და შესაფასებლად, თაღლითობის ან შეცდომის გამო