ვიდეო: რა ფინრა 2111?
2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19
FINRA-ს 2111 წესი მოითხოვს, რომ ფირმას ან ასოცირებულ პირს ჰქონდეს გონივრული საფუძველი, დაიჯეროს რეკომენდებული ტრანზაქციის ან ინვესტიციის შესახებ. სტრატეგია ფასიანი ქაღალდების ან ფასიანი ქაღალდების შემცველი მომხმარებლისთვის შესაფერისია.
უფრო მეტიც, რა არის 2111 ფორმა?
SIFMA ავითარებს სერთიფიკატს FINRA წესისთვის 2111 რა ფინანსური ინდუსტრიის მარეგულირებელი ორგანოს (FINRA) წესი 2111 ადგენს შესაბამისობის ახალ მოთხოვნებს, რომლებიც ბროკერმა/დილერებმა უნდა დააკმაყოფილონ კლიენტებისთვის ფასიანი ქაღალდების შემცველი ტრანზაქციების ან საინვესტიციო სტრატეგიების რეკომენდაციის დროს.
რა არის ვარგისიანობის ძირითადი ვალდებულებები? 2111 წესი შედგება სამისაგან ძირითადი ვალდებულებები : გონივრულ საფუძველზე ვარგისიანობა , მომხმარებლის სპეციფიკური ვარგისიანობა და რაოდენობრივი ვარგისიანობა.
ასევე, რა არის რეკომენდაცია ფინრა?
კომუნიკაცია წარმოადგენს ა რეკომენდაცია არის. „ფაქტებისა და გარემოებების“გამოძიება - ტერმინი არ არის. განსაზღვრული. Ზოგიერთი FINRA-ს სახელმძღვანელო პრინციპები. განსაზღვრა თუ არა ა რეკომენდაცია გაკეთდა.
რა არის ვარგისიანობის წესი?
FINRA-ს ვარგისიანობის წესი აცხადებს, რომ ფირმებს და მათთან ასოცირებულ პირებს „უნდა ჰქონდეთ გონივრული საფუძველი დასაჯერებლად“, რომ ტრანზაქციის ან საინვესტიციო სტრატეგია, რომელიც მოიცავს ფასიან ქაღალდებს, რომლებსაც ისინი რეკომენდაციას უწევენ, შესაფერისია მომხმარებლისთვის.