რა ხდება u4-ზე?

2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19

The U4 , ასევე ცნობილი როგორც ფასიანი ქაღალდების ინდუსტრიის რეგისტრაციის ან გადაცემის ერთიანი განაცხადი, არის უპირატესი მექანიზმი, რომლითაც მარეგულირებელი ორგანოები (FINRA, სახელმწიფოები და ბირჟები) ამოწმებენ კანდიდატებს რეგისტრაციისთვის და რეგისტრირებულ ადამიანებს ახალი ან გაგრძელების რეგისტრაციისთვის.

შესაბამისად, რა არის u4-ზე?

Ფორმა U4 არის ფასიანი ქაღალდების ინდუსტრიის რეგისტრაციის ან გადაცემის ერთიანი განაცხადი. ბროკერ-დილერების წარმომადგენლებმა, საინვესტიციო მრჩევლებმა ან ფასიანი ქაღალდების ემიტენტებმა უნდა გამოიყენონ ეს ფორმა, რათა დარეგისტრირდნენ შესაბამის იურისდიქციებში და/ან SRO-ებში.

როდის უნდა განვაახლო ჩემი u4? Ფორმა U4 უნდა შეიცვალოს კანონით დისკვალიფიკაციის მოვლენის შესწავლიდან 10 დღის განმავლობაში. ყველა სხვა სახის შესწორებისთვის, ფორმა U4 უნდა ზოგადად იყოს განახლებულია არაუგვიანეს 30 დღისა ფაქტების ან გარემოებების შესწავლიდან, რომლებიც აიძულებენ ა განახლება.

ამასთან დაკავშირებით, რა უნდა გავამჟღავნო u4-ზე?

14A და 14B პუნქტებში U4 აპლიკანტებმა უნდა გამჟღავნება ინფორმაცია გარკვეული სისხლის სამართლის ბრალდებისა და ნასამართლობის შესახებ, მათ შორის გამჟღავნება ყველა მძიმე ნასამართლობისა და გარკვეული გადაცდომის შესახებ.

როგორ განვაახლო ჩემი u4?

ნაბიჯები ამისთვის შეტანა ან განახლება წარადგინოს ა განახლება : შედით Web CRD-ში ან Firm Gateway-ში, რათა გაგზავნოთ ფორმა U4 შესწორება: https://ews.finra.org. გადახედეთ ფორმას U4 და ინსტრუქციები. გადახედეთ ვებ CRD-ის სწრაფი მითითების სახელმძღვანელოს ფორმაზე U4.