Სარჩევი:

როგორ დავრეგისტრირდე როგორც RIA?
როგორ დავრეგისტრირდე როგორც RIA?

ვიდეო: როგორ დავრეგისტრირდე როგორც RIA?

ვიდეო: როგორ დავრეგისტრირდე როგორც RIA?
ვიდეო: როგორ გავაკეთოთ ფული სახლიდან გაუსვლელად !? - ვაწყობთ ონლაინ მაღაზიას! (ნაწილი 1) 2024, მაისი
Anonim

სტრუქტურა და ნაბიჯები

  1. შეარჩიეთ თქვენი ბიზნეს სუბიექტი და საცხოვრებელი ადგილი.
  2. რეგისტრაცია ბიზნესი სახელმწიფო მდივანთან.
  3. მიიღეთ ფედერალური საგადასახადო ID ნომერი ბიზნესისთვის.
  4. დაასრულეთ FINRA-ს სერიის 65 გამოცდა.
  5. რეგისტრაცია შენი RIA საინვესტიციო მრჩეველთან ერთად რეგისტრაცია დეპოზიტარი (IARD) და მიიღეთ CRD ნომერი.

ანალოგიურად, თქვენ შეიძლება გკითხოთ, რა ლიცენზიები გჭირდებათ RIA-ს მისაღებად?

საინვესტიციო მრჩევლად მუშაობისთვის, სახელმწიფო და ფედერალური მარეგულირებლები მოითხოვენ, რომ კანდიდატებს ჰქონდეთ სერია 65 ლიცენზია თავისთავად, ან სერია 7 66-ე სერიასთან ერთად შესაბამისი გამოცდების ჩაბარებით. მხოლოდ სერიის 7 გამოცდა მოითხოვს სპონსორობას. ყველა გამოცდა ტარდება კომპიუტერზე.

ასევე, რა არის RIA ანგარიში? მარტივი სიტყვებით, ა RIA არის რეგისტრირებული საინვესტიციო მრჩეველი. ეს ზოგადად ნიშნავს ფინანსურ ფირმას, რომელიც ეწევა სხვებს რჩევებს ფასიან ქაღალდებში ინვესტირების შესახებ, იღებს ანაზღაურებას ამისთვის და ექვემდებარება ზედამხედველობას ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიის ან მათი ეკვივალენტური მარეგულირებლის მიერ სახელმწიფო დონეზე.

შემდგომში შეიძლება ისიც იკითხოს, რა ღირს RIA-ს შექმნა?

ამ საწყის პოსტში ჩვენ დეტალურად განვიხილავთ ხარჯები ასოლო-მრჩეველი ფირმა, რომელიც იწყებს 20 მილიონ დოლარზე ნაკლებით AUM-ში. ჩვენი გამოცდილებით, ჩვენ ზოგადად ვხვდებით, რომ ასეთ მრჩევლებს შეუძლიათ ხელახლა შექმნან RIA ფირმა დაახლოებით $9,000 წინასწარ ღირს.

ყველა საინვესტიციო მრჩეველს მოეთხოვება დარეგისტრირება SEC-ში?

მიუხედავად იმისა, რომ არსებობს გამონაკლისები, ზოგადად, საინვესტიციო მრჩევლები 100 მილიონი აშშ დოლარის ან მეტი მარეგულირებელი აქტივებით მართვის ქვეშ (AUM) უნდა დარეგისტრირდით SEC-ში როგორც რეგისტრირებული საინვესტიციო მრჩეველი (რია).

გირჩევთ: