ვიდეო: რა არის ფინრას წესები?
2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19
თვითრეგულირება ფინრა შეუძლია მხოლოდ მისი დაწესება წესები წევრებზე და ის პასუხისმგებელია ბროკერ-დილერების რეგულირებაზე და ლიცენზირებაზე. ფინრა ასევე არის SEC-ის დაქვემდებარებაში. Მოკლედ, ფინრა მას ევალება საბროკერო ფირმებისა და საფონდო ბროკერების რეგულირება, ხოლო SEC უფრო ორიენტირებულია ინდივიდუალურ ინვესტორებზე.
ამასთან დაკავშირებით ფინრა რას აკეთებს?
FINRA არის ფასიანი ქაღალდების დილერების ეროვნული ასოციაციის (NASD) მემკვიდრე და წევრი რეგულირება ნიუ-იორკის საფონდო ბირჟის აღსრულება და საარბიტრაჟო ოპერაციები. ეს არის არასამთავრობო ორგანიზაცია, რომელიც არეგულირებს წევრ საბროკერო ფირმებს და სავალუტო ბაზრებს.
შემდგომში, კითხვაა, რა განსხვავებაა Finra-სა და SEC-ს შორის? სხვაობა FINRA-ს შორის და ფასიანი ქაღალდების კომისია. ფინრა ასევე არის დაქვემდებარებული SEC რა Მოკლედ, ფინრა დავალებულია საბროკერო ფირმებისა და საფონდო ბროკერების რეგულირება, ხოლო SEC უფრო მეტად არის ორიენტირებული ინდივიდუალურ ინვესტორებზე.
უბრალოდ, ვის ეხება ფინრას წესები?
ფინრა აქვს 16 ოფისი შეერთებული შტატების მასშტაბით და დაახლოებით 3600 თანამშრომელი. ფასიანი ქაღალდების ფირმებისა და მათი ბროკერების ზედამხედველობის გარდა, ფინრა ატარებს საკვალიფიკაციო გამოცდებს, რომლებიც უნდა ჩააბარონ ფასიანი ქაღალდების პროფესიონალებმა ფასიანი ქაღალდების გაყიდვის ან სხვების ზედამხედველობის მიზნით კეთება.
რა არის ფინრას წესი 2330?
ფინრა განვითარებული წესი 2330 (წევრების პასუხისმგებლობა გადავადებულ ცვლადი ანუიტეტებთან დაკავშირებით) გააძლიეროს ფირმების შესაბამისობა და ზედამხედველობის სისტემები და უზრუნველყოს უფრო ყოვლისმომცველი და მიზანმიმართული დაცვა ინვესტორებისთვის, რომლებიც ყიდულობენ ან გაცვლიან გადავადებულ ცვლადი ანუიტეტებს.
გირჩევთ:
რა არის ვალიდაციის წესები Salesforce– ში?
განსაზღვრეთ ვალიდაციის წესები. ვალიდაციის წესები ადასტურებს, რომ მონაცემები, რომლებიც მომხმარებელს შეაქვს ჩანაწერში, აკმაყოფილებს თქვენს მიერ მითითებულ სტანდარტებს, სანამ მომხმარებელი შეინახავს ჩანაწერს. დადასტურების წესი შეიძლება შეიცავდეს ფორმულას ან გამოთქმას, რომელიც აფასებს მონაცემებს ერთ ან მეტ ველში და აბრუნებს მნიშვნელობას "ჭეშმარიტი" ან "მცდარი"
რა არის RICS-ის ქცევის წესები?
RICS-ის ქცევის წესები უზრუნველყოფს ჩარჩოს, რომლის ფარგლებშიც წევრები და რეგულირებადი ფირმები სთავაზობენ და აწვდიან თავიანთ მომსახურებას. ისინი შექმნილია ქცევისა და რეგულირების გამჭვირვალე სისტემის წარმოსაჩენად. RICS-ის ქცევის წესები არის მოკლე და პრინციპებზე დაფუძნებული
რა არის შემოსავლის აღიარების ახალი წესები?
ახალი წესის მიხედვით, კომპანიებმა უნდა განახორციელონ შემდეგი ნაბიჯები: ნაბიჯი 1: მომხმარებელთან ხელშეკრულებ(ებ)ის იდენტიფიცირება. ნაბიჯი 4: ტრანზაქციის ფასის განაწილება ხელშეკრულების შესრულების ვალდებულებებზე. ნაბიჯი 5: შემოსავლის აღიარება, როდესაც (ან როგორც) ერთეული ასრულებს შესრულების ვალდებულებას
როგორია აუქციონის წესები?
აუქციონზე გაყიდვის წესები 1] საქონელი გაყიდულია ლოტებში. აუქციონზე გასაყიდად შეიძლება იყოს მრავალი სახის საქონელი. 2] გაყიდვის დასრულება. გაყიდვა დასრულებულია, როდესაც აუქციონერი ამბობს, რომ დასრულებულია. 3] გამყიდველს შეუძლია იტოვებს ტენდერის უფლება. 4] გაყიდვა არ არის ცნობილი. 5] სარეზერვო ფასი. 6] პრეტენდენტული ტენდერი. 7] კრედიტის გარეშე
რა არის ტარიფის წესები?
ტარიფი არის ფასების განრიგი ან ტარიფის გეგმა, რომელსაც კომუნალური კომპანიები სთავაზობენ მომხმარებლებს. სხვა რამ, რაც შეგიძლიათ იხილოთ კომუნალური მომსახურების სატარიფო წიგნში, მოიცავს ფორმების ნიმუშებს, რომელთა შევსებაც შეიძლება მოეთხოვოთ კლიენტებს, სერვისზე განაცხადის წესებს, გადასახადის კორექტირებას, დაბალი შემოსავლის პროგრამებს და მომსახურების ზონის რუქებს