როგორ შევამოწმო ბროკერის ლიცენზია?

2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19

იმის შესამოწმებლად, არის თუ არა უძრავი ქონების ბროკერი ჩამოთვლილი PRC-ის რეესტრის წიგნებში, შეგიძლიათ გამოიყენოთ შემდეგი პროცედურა:

1. ნაბიჯი 2 – სიიდან „პროფესიის“ველში აირჩიეთ უძრავი ქონების ბროკერი:
2. ნაბიჯი 3 – ველში „სახელი“შეიყვანეთ უძრავი ქონების ბროკერის სახელი, რომლის ლიცენზიაც გსურთ დაადასტუროთ:

შესაბამისად, როგორ გავარკვიო არის თუ არა ბროკერი ლიცენზირებული?

ბროკერი

1. ეწვიეთ FINRA BrokerCheck-ს ან დარეკეთ FINRA ნომერზე (800) 289-9999.
2. ასევე დაუკავშირდით თქვენს სახელმწიფო ფასიანი ქაღალდების მარეგულირებელს.
3. შეამოწმეთ SEC Action Lookup ინსტრუმენტი ფორმალური ქმედებებისთვის, რომლებიც SEC-მა განახორციელა ცალკეული პირების წინააღმდეგ.

გარდა ამისა, რა არის ბროკერის შემოწმება? ბროკერის შემოწმება არის უფასო ინსტრუმენტი ფინანსური მდგომარეობისა და გამოცდილების შესასწავლად ბროკერებს , მრჩევლები და ფირმები. ბროკერის შემოწმება მყისიერად გეუბნებათ, არის თუ არა რეგისტრირებული პირი ან ფირმა, როგორც ამას კანონი მოითხოვს, გაყიდოს ფასიანი ქაღალდები (აქციონერები, ობლიგაციები, ურთიერთდახმარების ფონდები და სხვა), შესთავაზოს საინვესტიციო რჩევები ან ორივე ერთად.

ამასთან დაკავშირებით, როგორ იცით, არის თუ არა ბროკერი ლეგიტიმური?

აქ მოცემულია რამდენიმე გზა იმის დასადასტურებლად, რომ თქვენი ბროკერი ლეგიტიმურია:

1. შეამოწმეთ პროფესიონალურ ორგანიზაციებთან. ერთ-ერთი პირველი, რაც უნდა გააკეთოთ, არის პროფესიონალურ და მარეგულირებელ ორგანიზაციებთან შემოწმება, თუ სად დგას თქვენი ბროკერი.
2. იკითხეთ სახელმწიფო უწყებებში.
3. კვლევის ონლაინ მიმოხილვები.
4. მიიღეთ პირადი რეკომენდაციები.

როგორ შევამოწმო ფინანსური მრჩეველის რწმუნებათა სიგელები?

SEC ნიშნავს ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისიას

1. თუ პასუხი არის FINRA, მრჩეველი ექნება რაიმე სახის ფასიანი ქაღალდების ლიცენზიას, ან შესაძლოა რამდენიმე ლიცენზიას.
2. თუ პასუხი არის SEC, შეგიძლიათ გამოიყენოთ SEC Investment Advisor საძიებო ფუნქცია მათ ვებსაიტზე, რათა შეამოწმოთ როგორც მრჩეველი, ასევე ფირმა, რომელშიც ისინი მუშაობენ.