ვიდეო: რისთვის გამოიყენება სერიის 65 ლიცენზია?
2024 ავტორი: Stanley Ellington | [email protected]. ბოლოს შეცვლილი: 2023-12-16 00:19
შექმნილია ჩრდილოეთ ამერიკის ფასიანი ქაღალდების ადმინისტრატორთა ასოციაციის (NASAA) და ფინანსური მრეწველობის მარეგულირებელი ორგანოს (FINRA) მიერ, სერია 65 არის გამოცდა და ფასიანი ქაღალდები ლიცენზია საჭიროა ფიზიკური პირებისთვის, რომ იმოქმედონ როგორც საინვესტიციო მრჩევლები აშშ-ში.
ამის გათვალისწინებით, რის უფლებას გაძლევთ სერია 65 -ის ლიცენზია?
The სერია 65 , ოფიციალურად ცნობილი, როგორც ერთიანი საინვესტიციო მრჩეველი სამართლის გამოცდა, შექმნილია ინდივიდუალური ცოდნისა და უნარის შესამოწმებლად, კლიენტებს ურჩიოს ინვესტირების სფეროში და განიხილოს ზოგადი ფინანსური კონცეფციები.
ზემოაღნიშნულის გარდა, გჭირდებათ სპონსორობა სერიის 65 -ის გადასაღებად? ბევრი სხვა FINRA-სგან განსხვავებით სერიალი გამოცდები, სერია 65 გამოცდა აკეთებს არ მოითხოვს ინდივიდუალური იყოს დაფინანსებული წევრი ფირმის მიერ. თუკი შენ არ არის ფორმა U4 რეგისტრირებული ან ასოცირებული ფირმასთან FINRA– ს ვებ CRD სისტემის საშუალებით, შენ უნდა გამოიყენეთ ფორმა U10, რომ მოითხოვოთ და გადაიხადოთ სერია 65 გამოცდა.
უფრო მეტიც, რისთვის გამოიყენება სერია 66 -ის ლიცენზია?
The სერია 66 არის გამოცდა და ლიცენზია რაც გულისხმობს ფიზიკური პირების კვალიფიკაციას საინვესტიციო მრჩევლის წარმომადგენლად ან ფასიანი ქაღალდების აგენტად. The სერია 66 , რომელიც ასევე ცნობილია როგორც ერთიანი კომბინირებული სახელმწიფო სამართლის გამოცდა, მოიცავს თემებს, რომლებიც ეხება საინვესტიციო რჩევების გაცემას და კლიენტებისთვის ფასიანი ქაღალდების გარიგების განხორციელებას.
რამდენ ხანს გრძელდება სერია 65 -ის ლიცენზია?
ორი წელი
გირჩევთ:
რისთვის არის სერიის 63 ლიცენზია?
სერია 63 არის ფასიანი ქაღალდების გამოცდა და ლიცენზია, რომელიც აძლევს მფლობელს უფლებას მოითხოვოს შეკვეთები ნებისმიერი ტიპის ფასიან ქაღალდზე კონკრეტულ სახელმწიფოში. ფასიანი ქაღალდების გასაყიდად აგენტებმა უნდა შეიძინონ სერიის 63 ლიცენზია, სერიის 7 ან სერიის 6 ლიცენზიის გარდა
რა არის სერიის 50 ლიცენზია?
სერია 50 - მუნიციპალური მრჩეველის წარმომადგენლობითი გამოცდა - არის მუნიციპალური ფასიანი ქაღალდების წესების შედგენის საბჭოს (MSRB) გამოცდა. გამოცდა შედგება 100 შეფასებული კითხვისგან და დამატებით 10 პრეტესტის დაუფასებელი კითხვისგან. სერიის 50 გამოცდის წინაპირობა არ არსებობს
რა არის სერიის 22 ლიცენზია?
პირდაპირი მონაწილეობის შეზღუდული წარმომადგენლობითი გამოცდა, ან სერია 22 გამოცდა, შექმნილია და ადმინისტრირებას უწევს FINRA-ს. ეს ტესტი შეიქმნა იმ პირთა ცოდნის შესამოწმებლად, რომლებიც ცდილობენ იმუშაონ პირდაპირი მონაწილეობის სხვადასხვა პროგრამებთან, როგორიცაა ნავთობი და გაზი, შეზღუდული პარტნიორობა და უძრავი ქონება
რა არის სერიის 53 ლიცენზია?
სერიის 53 გამოცდა არის სალიცენზიო ტესტი, რომელიც საშუალებას აძლევს ინდივიდს ზედამხედველობა გაუწიოს ფასიანი ქაღალდების ფირმის ან ბანკის დილერის მუნიციპალურ ფასიანი ქაღალდების საქმიანობას. სერიის 53 გამოცდას ატარებს ფინანსური ინდუსტრიის მარეგულირებელი ორგანო (FINRA) და არის მუნიციპალური ფასიანი ქაღალდების წესების შედგენის საბჭოს (MSRB) გამოცდებიდან ერთ-ერთი
რა არის სერიის 6 63 ლიცენზია?
სერიის 6 და სერიის 63 ლიცენზიები არის დოკუმენტები, რომლებიც აძლევენ მფლობელს უფლებას განახორციელოს გარკვეული ფასიანი ქაღალდების ოპერაციები, როგორიცაა აქციების გაყიდვა ურთიერთდახმარების ფონდებში. ფინანსური ინდუსტრიის მარეგულირებელი ორგანო - FINRA - არის არასამთავრობო ერთეული, რომელსაც ევალება ფინანსური ინდუსტრიის რეგულირება